TÀI LIỆU ÔN THI MÔN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

TÀI LIỆU ÔN THI MÔN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN  FUKUDA HAYASHI  I. TRẮC NGHIỆM 1. Công cụ tài chính phát hành ra thị trường nào?  Vốn , tiền tệ , phái sinh. 2. Thị trường giao dịch mua bán chứng khoán, nhà đầu tư mua bán chứng khoán giá tốt nhất ( cao nhất – thấp nhất ) loại lệnh gì?  Không giới hạn – Lệnh thị trường. 3. Điều kiện để niêm yết tại 2 sàn giao dịch ở TPHCM và HN là bao nhiêu?  TpHcm : 80 Tỷ - HN : 10 Tỷ. 4. Nắm giữ toàn bộ số cổ phiếu sau 6 tháng chỉ được bán 50% có hồ sơ đăng ký niêm yết?  Điều kiện để 1 công ty được niêm yết CK. 5. Quỹ đầu tư do chính nhân viên họ sở hữu?  MêKông capital. 6. Ai là thành viên nằm trong sở giao dịch chứng khoán?  7. Giao dịch thực hiện liên tục ngay khi các lệnh đối ứng được nhập vào hệ thống đó có phải là puplic liên tục hay không?  Phải. 8. Họ không cam kết bán hết toàn bộ chứng khoán mà sẽ phân phối ở một mức độ nào đó thì họ sẽ cố gắng bán ở mức giá nào?  Cố gắng cao nhất. 9. Để xem xét tiêu chuẩn trở thành thành viên sở giao dịch chứng khoán cần có những tiêu chuẩn nào?  Điều kiện tài chính….. cả 3. 10. Khi mà để tham gia thị trường chứng khoán các nhà đầu tư mở tài khoản ở đâu?  Mở tại công ty chứng khoán. 11. Quỹ đầu tư dạng đóng là quỹ đầu tư như thế nào , thực hiện mua lại chỉ nhà đầu tư bán lại?  12. Những yếu tố nào sau đây là những yếu tố mang tính chất mạo hiểm?  13. Mỗi một cá nhân tổ chức tham gia thị trường chứng khoán được mở bao nhiêu tài khoản?  14. Chỉ số chứng khoán bình quân sở giao dịch Nickey của Osaka ?  250 15. Khi nhà đầu tư mở tài khoản nhà lưu ký ghi thông tin chứng khoán trong ngày tái lưu ký?  Lưu ký – đa cấp ( đa cửa ). 16. Hình thức phát hành trái phiếu thực hiện theo hình thức?  Riêng lẻ. 17. Chỉ số chứng khoán có lịch sử lâu dài nhất?  Now zone. 18. Sở giao dịch chứng khoán thuộc ai hiện nay?  Nhà nước. 19. Trên thị trường chứng khoán nguyên tắc áp dụng giá cao nhất  thấp nhất là theo nguyên tắc?  Ưu tiên về giá. 20. Họ không được tham gia khi tổ chức giao dịch giải tán , tham gia giao dịch , yếu tố nào đúng?  21. Nhà đầu tư được mở một trong những loại tài khoản nào sau đây: Tk thông thường, tk tư vấn, tk ủy thác?  Mở 1 trong 3 ( có thể ). 22. Những lợi ích phân tích kỹ thuật: A. Phụ thuộc nặng nề báo cáo tài chính. B. Nhận ra mức giá cân bằng mới. C. Nhà phân tích thực hiện được ý tưởng tốt. 23. Để thời điểm 30-6-2010 tại sở giao dịch thành phố HCM có tổng số niệm yết ?  243 cổ phiếu, 58 trái phiếu, 4 loại chứng chỉ giá thị trường là 560.000 tỷ. 24. Công ty chứng khoán mới thành lập hình thức sở hữu là: A. Cổ đông. B. Phát hành cổ phiếu. C. ……………….. D. Cả 3 25. Giá được xác định thông qua việc cạnh tranh nhà thị trường theo hình thức ưu tiên nào?  Đấu giá. 26. Mua đi bán lại trên thị trường thứ cấp ảnh hưởng đến tổ chức phát hành?  27. Nhà đầu tư ủy quyền cho công ty chứng khoán loại giao dịch nào?  28. Cổ phiếu quỷ không được trả cổ tức :  không có quyền được biểu quyết. *tổng số cổ phiếu quỹ không được vượt quá vốn tổ chức quy định?  cổ phiếu quỹ trả cổ tức. 29.Cổ phiếu công ty công nhận hàng đầu là cổ phiếu?  30.Chức năng chứng khoán tăng tính thanh khoản mua – bán chứng khoán?  31. Hiện nay ở sàn giao dịch thành phố HCM có mấy hình thức pháp lệnh?  4 lệnh giao dịch (Lệnh giới hạn (LO);Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá mở cửa (ATO); Lệnh thị trường (MP); Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá đóng cửa (ATC). ) 32. Kết cấu nợ trên 85% thì sẽ có khả năng được tài trợ như thế nào?  Khả năng có tài trợ thấp. 33. Giá được thông qua hình thức đầu tư?  Đấu lệnh or giá. 34. Vai trò của kinh doanh tài chính?  35. Trong những quyền hạn sau đây quyền hạn nào là quyền hạn của hội đồng quản trị sở giao dịch?  Niêm yết. 36. Hiện nay thị trường chứng khoán Việt Nam có bao nhiêu chứng chỉ quỹ đầu tư đã được niêm yết ?  5 quỹ đầu tư ( VFMVF1 : Qũy đầu tư chứng khoán VN; VFMVF4 : Qũy đầu tư CK doanh nghiệp hàng đầu VN; PRVBF1: Qũy đầu tư cân bằng Prudential; MAFPF1: Qũy đầu tư monulife; VFMVFA: Qũy đầu tư năng động VN ). 37.Việt Nam hiện nay trên thị trường chứng khoán có:  22 quỹ đầu tư ( 5 quỹ đại chúng, 17 quỹ khác), 4 công ty quản lý. 38.Vai trò của trung gian tài chính?  39. Các loại tài khoản nào nhà đầu tư có thể giao dịch trên TTCK?  40. Chức năng của đầu tư dạng mở?  41. Giao dịch thực hiện giá nhà nhà đầu tư và nhà tạo lập thị trường ?  khớp giá. 42. Hình thức khớp lệnh tại 2 sàn giao dịch CK TPHCM và HN?  43. Khối lệnh giao dịch tối thiểu?  44. Vai trò của quỹ đầu tư , chức năng công ty CK trên thị trường CK?  45. Các chỉ số : Nickey, Nowzone… thuộc sàn CK nào?  46. Phân biệt các loại CK : VF1, VF2?  47. Quỹ đầu tư ở Việt Nam : quỹ công chúng, quỹ thành viên đều ở dạng?  quỹ đóng. 48. Người sở hữu cổ phiếu , trái phiếu được hưởng?  lãi suất từ số vốn đầu tư vào công ty. 49. Các thị trường thứ cấp ở doanh nghiệp mua bán gì?  CK được phát trên thị trường sơ cấp. 50. Hình thức bảo lãnh, mua toàn bộ chứng khoán mà tổ chức phát hành , cho dù có bán hết trên thị trường chứng khoán không?  cam kết chắc chắn. 51. Theo phương pháp khớp lệnh người ta có thứ tự ưu tiên?  52. Bán khống chứng khoán khi?  khi bán mà không có chứng khoán trong tài khoản. 53. Thị trường vốn là gì?  giao dịch các công cụ tài chính. 54. Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là gì?  là quỹ liên tục phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng. 55. Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là ?  là quỹ có thể được niêm yết chứng chỉ quỷ trên thị trường CK được. 56. Hội đồng quản trị, giám đốc, ban quản lý công ty nắm ít nhất bao nhiêu chứng khoán?  sở hữu 50% trong 3 năm. 57. Số thống kê niêm yết: cổ phiếu bao nhiêu? Chứng chỉ quỹ? Cổ phiếu hóa?  58. Các chỉ tiêu phản ánh khả năng sinh lời liên quan đến lợi nhuận công ty?  59. Phân tích cơ bản : phân tích tất cả những chỉ tiêu tài chính đơn vị, nợ…của đơn vị không liên quan gì đến chỉ số giá?  60. Cổ đông có phải là người cuối cùng được thanh toán?  phải 61. Quỹ đầu tư chứng khoán hiện nay Việt Nam được đầu tư tối thiểu: được thành lập và nó đầu tư ít nhất 60% tài sản vào CK gọi là? quỹ đầu tư chứng khoán. 62. Đối với tổ tức phát hành , công ty có niêm yết sàn giao dịch, nếu công ty có lũ lụt , thiên tai ảnh hưởng đến hoạt động đơn vị, đơn vị công bố thông tin ra công chúng trong vòng?  24h 63. Thị trường thứ cấp tạo cơ hội cho mọi người? 