Manual de Casos Penales

MANUAL DE CASOS PENALES LA TEORIA GENERAL DEL DELITO Y SU IMPORTANCIA EN EL MARCO DE LA REFORMA PROCESAL PENAL Mario Pablo Rodríguez Hurtado Angel Fernando Ugaz Zegarra Lorena Mariana Gamero Calero Horst Schönbohm MANUAL DE CASOS PENALES La Teoría General del Delito y su importancia en el marco de la Reforma Procesal Penal Derechos Reservados. Prohibida la reproducción total o parcial de este libro por cualquier medio, sin permiso expreso y por escrito de los Editores. Los autores son responsables de la selección y presentación de los hechos contenidos en este libro, así como de las opiniones expresadas. Elaboración de Contenidos : Mario Pablo Rodríguez Hurtado Angel Fernando Ugaz Zegarra Lorena Mariana Gamero Calero Horst Schönbohm Colaboración de : Rafael Arnold Vega Llapapasca Carlos Enrique Ibarra Espíritu Ivonne Myriam Duymovich Rojas Juan Antonio Rosas Castañeda María del Carmen Arango Yamashiro Cecilia Madrid Carlos Reinerio Tamani Rafael Natasha Karenina Gutiérrez Arroyo Corrección y Estilo Annie Ordóñez Supervisión y Revisión : William Ramírez – Asesor Principal Proyecto Justicia – AMBERO-GIZ Responsable de la contribución de GIZ : Hartmut Paulsen – Director del Programa Buen Gobierno y Reforma del Estado Tiraje : 1,000 ejemplares – Segunda Edición – Tercera reimpresión – Noviembre del 2012 Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú : No. 2012-13246 Impreso por : Ediciones NOVA Print S.A.C. Avda. Ignacio Merino No. 1546 – Lince – Lima 014 – Perú RUC No. 20505473885 Edición y Revisión de Contenidos : © AMBERO Consulting Gesellschaft mbH © Cooperación Alemana al Desarrollo Internacional – GIZ Por encargo del Ministerio Federal de Cooperación Económica y Desarrollo – BMZ Programa : Buen Gobierno y Reforma del Estado Proyecto : Apoyo a la Consolidación de la Reforma del Sistema Procesal Penal y de la Administración de la Justicia en el Perú Pasaje Bernardo Alcedo No. 150 – Piso 5 – El Olivar – San Isidro – Lima 027 – Perú Teléfono : +51(1) 421-1333, anexo 448 Página Web : www.giz-gobernabilidad.org.pe manual de casos penales CONTENIDO ABREVIATURAS PRÓLOGO INTRODUCCIÓN 15 17 19 23 A. MANUAL DE CASOS PENALES PARTE PRIMERA VIGENCIA O APLICACIÓN ESPACIAL, TEMPORAL Y PERSONAL DE LA LEY PENAL I. VIGENCIA ESPACIAL O TERRITORIAL DE LA LEY PENAL I.1. Principio de territorialidad I.2. Principio de ubicuidad APLICACIÓN DE LA LEY PENAL PERUANA A HECHOS COMETIDOS O ACAECIDOS FUERA DE LA REPÚBLICA II.1. Principio de protección estatal o real (artículo 2º, incisos 2 y 3 CP) II.2. Infractor funcionario público (artículo 2º, inciso 1 CP) II.3. Principios de personalidad activa y pasiva (artículo 2º, inciso 4 CP) II.4. Principio universal o de justicia global (artículo 2º, inciso 5 CP) II.5. Principio de derecho penal por representación o competencia de reemplazo o de sustitución (artículo 3º CP) II.6. Excepciones a la aplicación extraterritorial de la ley penal peruana (artículo 4º CP) II.7. El caso de las naves y aeronaves (artículo 1º, incisos 1 y 2 CP) 23 23 23 24 24 24 24 24 25 25 25 25 26 26 26 27 27 28 28 29 5 II. III. VIGENCIA TEMPORAL DE LA LEY PENAL III.1. Momento de la comisión del hecho punible (artículo 9º CP) III.2. El principio de irretroactividad de la ley penal (artículo 6º CP) III.3. Retroactividad benigna de la ley penal (artículos 6º y 7º CP) III.4. Las leyes penales temporales (artículo 8º CP) IV. VIGENCIA PERSONAL DE LA LEY PENAL IV.1. El principio de igualdad (artículo 10º CP) CASOS CooperaCión internaCional alemana - GiZ PARTE SEGUNDA TEORÍA GENERAL DEL DELITO: NOCIÓN JURÍDICA DEL DELITO CASOS 35 39 PARTE TERCERA LA ACCIÓN PENAL I. II. CONCEPTO DE ACCIÓN EN EL CÓDIGO PENAL AUSENCIA DE LA ACCIÓN 44 44 45 46 47 47 47 47 48 49 49 49 50 50 51 III. ACTIO LIBERA IN CAUSA IV. LA OMISIÓN IV.1. La acción omisiva IV.2. La acción esperada: deber o posición de garante A) Función protectora del bien jurídico B) El “deber de control” de una fuente de peligros IV.3. Clases de omisión A) Omisión propia B) Omisión impropia IV.4. Equivalencia entre acción y omisión IV.5. Tipo subjetivo del delito de omisión CASOS PARTE CUARTA LA TIPICIDAD I. TIPO PENAL I.1. Concepto de tipo penal I.2. Funciones del tipo penal I.3. La tipicidad I.4. Clasificación de los tipos penales A) De acuerdo a su estructura B) De acuerdo a la modalidad de la realización C) De acuerdo con la afectación del bien jurídico D) De acuerdo al bien jurídico protegido E) Por las características del agente ASPECTOS OBJETIVOS DEL TIPO PENAL II.1. Elementos de la estructura del tipo penal A) Conducta típica 55 55 55 55 56 57 57 57 57 58 58 58 58 58 II. 6 manual de casos penales B) Sujetos de la conducta típica C) Bien jurídico D) Objeto de la acción II.2. Elementos descriptivos y elementos normativos de la estructura del tipo III. RELACIÓN CAUSAL: IMPUTACIÓN OBJETIVA III.1. Concepto A) Creación de un riesgo no permitido B) Prohibición de regreso C) Principio de confianza D) Acciones de propio riesgo E) Supuestos en los que no configura la imputación objetiva E.1. Disminución del riesgo E.2. Acción irrelevante penalmente E.3. Exposición previa a un peligro E.4. Resultado fuera de la esfera de la protección de la norma E.5. Riesgo socialmente aceptado IV. ASPECTO SUBJETIVO DE TIPO IV.1. El dolo A) Elementos del dolo B) Clases de dolo C) Error de tipo C.1. Concepto C.2. Clases de error de tipo IV.2. La culpa A) Concepto B) Infracción al deber objetivo de cuidado C) El deber subjetivo de cuidado D) Clases de culpa E) Exclusión del deber objetivo de cuidado F) Causalidad e imputación objetiva CASOS 59 59 59 60 60 60 61 62 62 62 62 62 63 63 63 63 63 63 63 64 65 65 65 67 67 67 68 68 69 69 70 PARTE QUINTA ANTIJURIDICIDAD I. II. ANTIJURIDICIDAD FORMAL Y ANTIJURIDICIDAD MATERIAL DESVALOR DE LA ACCIÓN Y DESVALOR DEL RESULTADO 75 76 77 78 78 79 7 III. CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN A) Efectos de la justificación B) Elementos subjetivos de las causas de justificación CooperaCión internaCional alemana - GiZ IV. LA LEGÍTIMA DEFENSA A) Agresión ilegítima A.1. Carácter ilícito de la agresión A.2. Actualidad de la agresión A.3. Bien jurídico protegido B) La necesidad racional del medio empleado C) Falta de provocación suficiente D) Elemento subjetivo de la defensa E) Legítima defensa de terceros V. ESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE A) Presupuestos del estado de necesidad B) Elemento subjetivo C) Estado de necesidad imperfecto 79 80 80 80 81 81 81 82 82 82 83 83 83 83 84 84 84 84 85 86 87 87 VI. OBRAR POR DISPOSICIÓN DE LA LEY EN EL CUMPLIMIENTO DE UN DEBER O EN EL EJERCICIO DE UN DERECHO A) Cumplimiento de un deber B) El uso de la violencia por parte de la autoridad C) Obediencia debida a un superior jerárquico D) El ejercicio de un derecho E) Ejercicio legítimo de un oficio o cargo VII. EL CONSENTIMIENTO VIII. ERRORES EN LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN CASOS PARTE SEXTA LA CULPABILIDAD I. II. CONCEPTO DISTINCIÓN ENTRE ANTIJURIDICIDAD Y CULPABILIDAD 92 92 93 94 94 94 95 95 96 99 III. EVOLUCIÓN DEL CONCEPTO DE CULPABILIDAD III.1. Teoría psicológica de la culpabilidad III.2. Teoría normativa III.3. Concepción finalista IV. ELEMENTOS DE LA CULPABILIDAD IV.1. La capacidad de culpabilidad (Anomalía psíquica, grave alteración de la conciencia, alteraciones de la percepción y minoría de edad) V. 8 EL ERROR DE COMPRENSIÓN CULTURALMENTE CONDICIONADO manual de casos penales VI. ACTIO LIBERA IN CAUSA VII. CONOCIMIENTO DE LA ANTIJURIDICIDAD VII.1.El error de prohibición A) Clases de error de prohibición B) La no exigibilidad de otra conducta VII.2. Estado de necesidad exculpante: colisión de bienes de igual jerarquía VII.3. Miedo insuperable CASOS 99 100 100 100 101 102 102 102 PARTE SÉPTIMA TENTATIVA Y CONSUMACIÓN I. ETAPAS DEL ITER CRIMINIS O ITINERARIO DEL DELITO A) Ideación B) Actos preparatorios C) Ejecución D) Consumación E) Agotamiento TENTATIVA II.1. Fundamentos de la represión de la tentativa A) Criterio objetivo B) Criterio subjetivo C) Criterio mixto D) Desobediencia a la norma II.2. Elementos de la tentativa A) Elemento subjetivo: Resolución criminal B) Elemento objetivo: Comienzo de la ejecución del delito C) No realización de la consumación D) Idoneidad de la acción II.3. Clases de tentativa A) Tentativa acabada B) Tentativa inacabada C) Abandono de la ejecución por desistimiento voluntario D) Impedir la producción del resultado E) Tentativa del sujeto en delitos con pluralidad de agentes F) Tentativa fracasada G) Tentativa inidónea H) Tentativa irreal o supersiticiosa 109 109 109 109 110 110 110 111 112 112 112 112 112 113 113 113 114 114 115 115 115 116 116 117 118 115 119 120 120 121 9 II. III. CONSUMACIÓN III.1. Definición III.2. Clasificación CooperaCión internaCional alemana - GiZ A) Consumación formal B) Consumación material III.3. La consumación en los diversos tipos de delitos A) La consumación en los delitos de resultado B) La consumación en los delitos de peligro C) La consumación en los delitos continuados D) La consumación en los delitos permanentes E) La consumación en los delitos instantáneos CASOS 121 121 122 122 122 123 123 123 124 PARTE OCTAVA AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN I. AUTORÍA I.1. El concepto de autor A) Concepto restrictivo de autor TEORÍAS QUE DIFERENCIAN ENTRE AUTOR Y PARTÍCIPE II.1. Teoría objetivo formal II.2. Teoría objetivo material II.3. Teoría del dominio del hecho 129 129 129 130 131 131 132 132 133 133 134 135 136 136 137 140 141 142 142 143 143 145 145 146 147 148 149 150 151 151 II. III. CLASES DE AUTORÍA III.1. Autoría directa A) Requisito III.2. Autoría mediata A) Características B) Autoría mediata y el iter criminis C) Casos de autoría mediata III.3. Co-autoría A) Elementos IV. PARTICIPACIÓN IV.1. Concepto IV.2. Principios A) Principio de accesoriedad IV.3. Formas de participación A) La instigación A.1. Requisitos A.2. Tipos de instigación B) La complicidad B.1. Tipos de complicidad B.2. La complicidad y el iter criminis B.3. Complicidad y los delitos especiales CASOS 10 manual de casos penales PARTE NOVENA CONCURSO I. II. PROBLEMA DE LA POSIBLE APLICACIÓN DE DIVERSAS NORMAS PENALES A UN MISMO HECHO DELICTIVO UNIDAD Y PLURALIDAD DE ACCIÓN II.1. Factor final II.2. Factor normativo 156 156 156 156 157 157 157 157 158 158 159 159 159 160 160 160 161 161 161 162 162 162 163 164 164 164 164 164 164 164 165 165 169 11 III. UNIDAD DE ACCIÓN Y DE DELITO IV. UNIDAD DE ACCIÓN Y PLURALIDAD DE DELITOS: CONCURSO IDEAL DE DELITOS IV.1. Definición IV.2. Requisitos del concurso ideal de delitos A) Unidad de acción B) Vulneración de una pluralidad de tipos penales IV.3. Concurso ideal de delitos: Subtipos A) Concurso ideal homogéneo B) Concurso ideal heterogéneo C) Concurso ideal propio D) Concurso ideal impropio V. PLURALIDAD DE ACCIONES Y PLURALIDAD DE DELITOS: CONCURSO REAL DE DELITOS V.1. Definición V.2. Tratamiento normativo V.3. Tipos de concurso real A) Concurso real homogéneo B) Concurso real heterogéneo C) Concurso real retrospectivo VI. CONCURSO APARENTE DE LEYES VI.1. Concepto VI.2. Principios aplicables al concurso aparente de leyes A) Principio de identidad B) Principio de alternatividad C) Principio de especialidad D) Principio de subsidiaridad E) Actos anteriores o posteriores impunes CASOS BIBLIOGRAFÍA CooperaCión internaCional alemana - GiZ B. ACUERDOS PLENARIOS DE LA CORTE SUPREMA EN MATERIA PENAL PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AÑO 2005 ACUERDO PLENARIO Nº 3-2005/CJ-116 asunTo: Intervención de tres o más agentes. Alcances del Art. 297º.6 del Código Penal. ACUERDO PLENARIO Nº 4-2005/CJ-116 asunTo: Definición y estructura típica del delito de peculado. Art. 387º del Código Penal 173 177 PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AÑO 2006 ACUERDO PLENARIO Nº 2-2006/CJ-116 asunTo: Combinación de Leyes o Unidad en la aplicación de las leyes ACUERDO PLENARIO N° 3-2006/CJ-116 asunTo: Delitos contra el honor personal y derecho constitucional a la libertad de expresión y de información ACUERDO PLENARIO Nº 4-2006/CJ-116 asunTo: Cosa Juzgada en relación al delito de Asociación ilícita para delinquir. ACUERDO PLENARIO Nº 6-2006/CJ-116 asunTo: Reparación civil y delitos de peligro. 182 189 196 201 PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AÑO 2007 ACUERDO PLENARIO Nº 6-2007/CJ-116 asunTo: Suspensión de la prescripción cuando existe recurso de nulidad concedido vía queja excepcional en resoluciones que ponen fin a la instancia. 206 ACUERDO PLENARIO Nº 7-2007/CJ-116 asunTo: Violación Sexual: alcance interpretativo del artículo 173°.3 CP, modificado por la Ley número 28704 para la determinación judicial de la pena 210 12 manual de casos penales ACUERDO PLENARIO Nº 8-2007/CJ-116 asunTo: Diferencias entre las agravantes que en el delito de robo aluden a la pluralidad de agentes y a la actuación delictiva como integrante de una organización criminal. 215 ACUERDO PLENARIO Nº 9-2007/CJ-116 asunTo: Sobre los plazos de prescripción de la acción penal para delitos sancionados con pena privativa de libertad según los Artículos 80º y 83º del Código Penal. 219 IV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE, TRANSITORIAS Y ESPECIAL ACUERDO PLENARIO Nº 1-2008/CJ-116 asunTo: Reincidencia, habitualidad y determinación de la pena ACUERDO PLENARIO Nº 2-2008/CJ-116 asunTo: Alcances de la pena de inhabilitación ACUERDO PLENARIO Nº 3-2008/CJ-116 asunTo: Correo de drogas, delito de TID y la circunstancia agravante del artículo 297°.6 del Código Penal ACUERDO PLENARIO Nº 4-2008/CJ-116 asunTo: Aplicación del artículo 173°. 3 del Código Penal 223 235 247 255 V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIAS ACUERDO PLENARIO Nº 1-2009/CJ-116 asunTo: Rondas campesinas y Derecho penal ACUERDO PLENARIO Nº 2-2009/CJ-116 asunTo: Regulación Tributaria ACUERDO PLENARIO Nº 3-2009/CJ-116 asunTo: Robo con muerte subsecuente y delito de asesinato. Las Lesiones como agravantes en el delito de robo ACUERDO PLENARIO Nº 4-2009/CJ-116 asunTo: Determinación de la pena y concurso real. ACUERDO PLENARIO Nº 7-2009/CJ-116 asunTo: Persona jurídica y consecuencias accesoria. 262 277 290 298 311 13 CooperaCión internaCional alemana - GiZ ACUERDO PLENARIO Nº 8-2009/CJ-116 asunTo: La prescripción de la acción penal en el art. 46 y art. 49 del CP. ACUERDO PLENARIO Nº 9-2009/CJ-116 asunTo: Desaparición forzada 325 340 VI PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIAS ACUERDO PLENARIO N° 1-2010/CJ-116 asunTo: PRESCRIPCIÓN: PROBLEMAS ACTUALES ACUERDO PLENARIO Nº 2-2010/CJ-116 asunTo: Concurrencia de circunstancias agravantes específicas de distinto grado o nivel y determinación judicial de la pena ACUERDO PLENARIO Nº 3-2010/CJ-116 asunTo: El delito de lavado de activos 354 366 371 VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N° 2-2011/CJ-116 asunTo: Nuevos alcances de la prescripción ACUERDO PLENARIO N° 3-2011/CJ-116 asunTo: Delitos contra la libertad sexual y trata de personas ACUERDO PLENARIO N° 4-2011/CJ-116 asunTo: Relevancia del valor del bien mueble objeto de hurto para la configuración de las agravantes del artículo 186º CP ACUERDO PLENARIO N° 7-2011/CJ-116 asunTo: Delito de lavado de activos y medidas de coerción reales. 397 404 413 422 I PLENO JURISDICCIONAL EXTRAORDINARIO DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N° 01-2012/CJ-116 asunTo: Reconducción del delito de abuso sexual no consentido por adolescentes mayores de 14 y menores de 18 años de edad, al artículo 170º del Código Penal 14 432 manual de casos penales ABREVIATURAS art., arts.: coord./s: cfr.: CP: CPP: D. Leg.: Dir.: DP.: ed.: ed., eds.: Ej.: etc.: fasc.: fj.: inc.: incs.: Nº: p./pp.: par.: PE: PG: R.N.: S.P.T.: Supr.: T.: T.P.: Tít.: trad.: v.gr.: vid.: v.: artículo, artículos coordinador /es cónfer (compárese o confróntese) Código Penal Código Procesal Penal Decreto Legislativo Director Derecho Penal Edición editor, editores Ejecutoria Etcétera Fascículo fundamento jurídico Inciso, incisos Número página/s parágrafo Parte Especial Parte General Recurso de Nulidad Sala Penal Transitoria Suprema tomo Título Preliminar título traducción verbigracia vea Volumen 15 manual de casos penales PRÓLOGO El proceso de implementación del Nuevo Código Procesal Penal, y su aplicación en los casos concretos en los Distritos Judiciales donde se encuentra vigente, constituye un cambio trascendental en el sistema de justicia penal en nuestro país. El nuevo modelo procesal penal permite una mayor y mejor capacidad de actuación de los operadores en la investigación, persecución y sanción de los casos penales. De igual manera, constituye un hito importante en el sistema pues trae aparejada la cultura de la transparencia, oralidad y publicidad de las actuaciones de las actuaciones de los funcionarios públicos, lo que permite una auditoría social de los mismos. Por ello, con la finalidad de contribuir al proceso de implementación del código a través del fortalecimiento de las capacidades técnicas de los usuarios, el Proyecto de Consolidación de la Reforma del Sistema Procesal Penal y la Administración de Justicia en el Perú de la Cooperación Alemana al Desarrollo Internacional – GIZ, que ejecuta AMBERO Consulting Gesellschaft mbH, efectúa la reimpresión del Manual de Casos Penales: la teoría general del delito y su importancia practica en el marco de la reforma procesal penal. Esta reimpresión del manual, se ha dividido en dos grandes bloques. El primero bloque no se ha variado y parte de la premisa que el conocimiento de la teoría del delito es trascendental para el desarrollo del proceso penal ya que mediante ella se logrará determinar si una conducta reúne todos los elementos necesarios para ser considerado un delito, si existen o no causas de justificación o de exculpación, o cualquier otra circunstancia que se debe tomar en cuenta para el análisis de la conducta delictiva; para determinar la formalización de la investigación preparatoria y mucho más aun para establecer la teoría del caso que le permitirá al fiscal determinar cuáles son los medios de prueba necesarios pata emitir acusación con la finalidad de atribuirle responsabilidad penal al imputado. El segundo bloque, que es un añadido a la publicación, contiene una recopilación de los Acuerdos Plenarios de derecho penal sustantivo emitidos por la Corte Suprema 17 CooperaCión internaCional alemana - GiZ de Justicia de la República desde el año 2005 hasta la fecha, en donde se tocan temas como determinación de la pena en concurso real, prescripción de la acción penal en el art. 46-A y art. 49 del Código Penal, desaparición forzada, entre otros. Es importante resaltar la labor de los Equipos Técnicos de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal de las instituciones del sector justicia y de la Academia de la Magistratura por la labor realizada hasta la fecha, en especial al equipo del Poder Judicial con quién se ha coordinado la presente publicación. Agradecemos a los autores por colaborar con los esfuerzos para consolidar el proceso de implementación del Nuevo Código Procesal Penal a través de esta publicación, así como a Carlos Tamani Rafael y Natasha Gutiérrez Arroyo quiénes colaboraron en la sistematización de los Acuerdos Plenarios. Proyecto Justicia Ambero-GIZ 18